CONSULENZA REGOLAMENTARE

• Outsourcing e co-sourcing delle funzioni di Internal Audit, Compliance, Anti-Money Laundering
• Risk assessment finalizzato alla redazione dei piani di controllo ed esecuzione delle verifiche di secondo e terzo livello.
• Simulazione di verifiche ispettive e predisposizione gap analysis
• Definizione di action plan e remediation plan a fronte di esigenze riorganizzative o in risposta alle attività di assessment interno e verifiche delle Autorità di Vigilanza
• Sviluppo di nuovi prodotti/servizi, focus su private assets e supporto in fase di start up
• Supporto alla redazione delle relazioni annuali (Compliance, Internal Audit, AML, gestione reclami, esternalizzazioni, RSO, RSI)
• Controlli ex ante ed ex post (KYC, FATCA e CRS)
• Supporto all’Organismo di Vigilanza 231 e al Collegio Sindacale nelle attività di analisi e verifica del sistema dei controlli interni